证号 ……………答…. …………题… A、职业纪律
2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试题 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B、专业胜任能力 C、职业品德
D、职业创新能力
5、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 监会派出机构报告并说明原因。 . …A、3天
… … 分） B、3个工作日 … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40 … …1、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） C、一周
… …A、可控风险 D、一个月
不 … B、不可控风险 6、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ） … … C、代理风险 A、提高保证金收取标准 … …名…D、交易风险 B、降低风险管理要求 姓.. … 2、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出C、降低手续费收取标准 … 内 …是否批准的决定。 D、提高手续费收取标准
… …A、7个工作日 7、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ） … … B、10个工作日 A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 … … C、15个工作日 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 线 … D、20个工作日 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 … … …3、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
… …者不予批准的决定。 8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ …）封区…A、7个 方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 市…（…B、10个 A、电子文档 省….…C、15个 B、打印文件 ……密D、20个 C、光盘备份 ……4、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ） D、客户签名确认文件
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）9、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
10、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）
A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格
11、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部
12、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
13、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A、中国证监会 B、期货交易所
C、中国期货业协会 D、国家工商总局
14、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
15、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行
16、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）
A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零
17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
18、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
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A、5日 B、7日 C、10日 D、15日
19、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于
20、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）
A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
21、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
22、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
23、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人
24、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司
C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会
25、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
26、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
27、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所 B、期货业协会
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C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
28、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先
29、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90 B、95 C、85 D、80
30、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：
A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款
31、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
32、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在
期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）
A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格
33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
34、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
35、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
36、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
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37、第一家推出期权交易的交易所是（ ）
A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、
38、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
39、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）
A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低
40、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料
41、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构
42、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
43、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
44、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年
45、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员
46、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试题
