期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 3个月。1、结算会员的审批为 6个月。2、期货公司的成立审批为个月的就33、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业 撤销审批资格。个月内未6 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格 取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 ，那些是派2条为20日内）4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（P7
个月）审批。见条2出机构20日内（1个交易日限制、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人155 30日交易，最长日内上报，整改时26、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的个月的解除日内，自验收完毕后间在203日内解除措施，连续达标3 预警期。 7日内报告。、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日、但限制会员结算范围和异常情8、期货交易所管理中的日期基本是10日上报经营情况和工作日、年后30日，况暂停交易的为3按季后15 个月报审计报告。4报告。年后9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东日内报告期货公司，他们3的股权被质押、冻结、转让变更名称的应．
5日内报告派出机构。应在日内报告、10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10 3日对高管临时任命和违规被调查是 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。处罚为 3 日内上任，过期作废。11、高管人员任职资格取得30 日，12、期货从业人
员管理一般10 10日、年后20日报工作报告13、首席风险官：季度后 7日、年后3个月报送风险监管报表14、期货公司应当月后 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 60%
、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的4． 80% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的 60% 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的580% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担 五、比例的比较 、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。1缴纳。后续的：06年底的风险准备金的15%2、保障基金：按期货交易所代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千期货交易所按照手续费的3%亿了可以日缴
纳。达到8万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15 申请不缴纳。万元10万以内全额，超过的按照、机构投资者损失的，1080%赔，个人3 赔。以内的全陪，超过部分90%计提风险保证金。诉讼金额占净资产4、期货交易所按照手续费的20% 以上的为重大事项应及时报告。全体的应5日内报告派出机构，5、期货公司风险监管指标与上月变动20% 董事和股东。 六、设立期货公司条件： 人。31、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于 以上股东的：2、持有5%年盈年中12 ①实收资本和净资产不低于3000万，经营年以上且最近2 利 或：实收资本和净资产低于2亿元。
。对外投资50%，或有负债低于净资产的50%②净资产不低于实收资本的
（含新期货公司）不超过净资产。高管人员、自然人股东禁入期、撤销资③3年内无处罚、不诚信行为；
年格满2亿元，不适用的净资产不低于103、持股100%的股东：净资本还不低于 亿。15年内无处2、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管4 万。50%的特例）控股股东的净资产不低于3000罚（变更比例满 个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。 设立营业部的， 前3 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事 科年以上或经济管理5年以上； 专3 ①期货、证券、会计、法律:
2、独立董事资质 本科 ； ①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称； 有时间和精力测试；
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
