制度会签表
制度编号 生效日期 版本编号 密级程度 □ 普通 ■ 秘密 □ 机密 □ 绝密 目 的 为了规范公司管理，有效进行监控，维护工作的正常秩序，保证公司各项业务的正常开展，特制定本规定。 适用范围 版本优化说明 优化原因 优化内容 无 无 应知应会 传达对象 部门/区域 总公司 分公司 上级流程或制度 下级流程或制度 岗位 部门/区域 总公司 分公司 一般了解 岗位 类型: □岗位职责 □操作规程 √管理规定 □其他 制订： 财务中心 拟稿：资金管理部 会签： √运营中心 √人力资源中心 √综合中心 √企划中心 √财务中心 √资讯科技中心 √审计监察中心 √培训中心 √中融信 √客户服务中心 √市场研发中心 √企业发展中心 批准： □本中心副总裁 √总裁 □其他：
文件和档案管理制度
1. 目的
为规范安全管理体系文件的管理，安全生产标准化的管理体系运行中使用的各类文件实施有效控制，以确保各过程、环节、场所使用的文件具有统一性、完整性、正确性和有效性，与体系运行相关的部门均使用有效的现行版本文件，防止误用作废文件。
对安全记录档案进行有效控制，以证实符合规定要求，为安全管理体系有效运行提供客观证据，在必要时实现可追溯性。 2. 范围
本程序包含了文件的编写、审批、发放、使用、更改及作废等子过程。规定了各过程负责人的职责，适用于各过程管理体系文件的控制。
本程序包括记录的填写、收集、保管、处置等子过程。适用于公司各部门的安全生产标准化管理体系运行中形成的所有记录的控制。 3. 职责
3.1 安全生产主要负责人组织安全生产标准化运行文件的编制，安全生产办公室协助 3.2 安全生产办公室负责符合性评审、相关培训。 3.3 安全生产主要负责人负责提供相关资源支持。
3.4 安全生产办公室负责安全生产法律、法规、标准的培训计划和制定实施。 4. 程序内容
4.1 确定文件种类 4.1.1 4.1.2
为便于文件管理，根据不同的管理方式将综合管理体系文件分为外来文件、综合管理体系文件。 外来文件：外来文件系指国家、地方政府部门发布的法律、法规、条例和标准（见法律法规的识
别与评价程序）；上级部门下发的通知、要求、规定和办法；相关方的期望和要求。 4.1.3
综合管理体系文件
a.方针、目标和指标；
b.实现方针、目标和指标的策划；
c.控制各业务过程的程序、规定、指导书、表格。 4.1.4 资料和记录
相关的资料包括但不限于：
a.各类分析/评价/统计数据（如OSHA 统计分析数据）；
b.特种设备（如压力容器等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；
c.建设（工程）项目可行性研究报告、HSE 预评价报告、设计方案和图纸、HSE专篇、竣工验收报告及相关审查结论和批复意见；
d.各类检查、教育培训、演习及其他活动记录； e.专项风险评价、环境因素识别及环境影响评价报告；
f.化学危险品安全标签、安全技术说明书、储存、使用防护指南；
g.危化品应建立一栏三卡（职业危害公告栏、毒物周知卡、安全操作卡、异常工况处置卡） h.设施的设计、运行技术资料； i.供应商和承包商档案； j.作业许可证等； k.其他资料。
4.2 提出文件的编制和修改需求
4.2.1 4.2.2
公司所有人员都有提出编制和修改文件的权利，但是必须向过程负责人提出申请。 过程负责人确定所管理的过程的文件需求。
4.3 指定编写人
4.3.1 4.3.2
如需要编制或修改，对所需的文件进行策划并安排专人编写。
管理手册由生产部负责编制；部门各过程管理类文件（管理过程的程序、规定、表格）由过程负责人负责组织编制；
4.4 进行编写
4.4.1
按照体系文件编写的格式要求进行文件编写。文件格式基本内容： a.目的：明确编制本文件要达到的目的
b.范围：本文件使用的范围，包括活动范围、职能范围和管理范围 c.定义：需要对使用人解释的术语或词汇
d.职责：本文件中的主要职责划分，包括本文件的责任部门 e.程序/规定内容：针对各项活动提出具体的要求、职责、时限 f.相关文件：编制本文件所依据的文件或引用的文件 g.相关记录：本文件涉及到的文件、表格和记录 h.修改记录：本文件每次修改的主要概要的记录
i.文件概要/流程：规定类文件的概要及程序文件的流程图 4.4.2
本公司根据安全生产标准化文件的管理，需要将安全生产标准化文件进行编号，文件的编号含义
文件和文档管理制度
