《规制经济学》作业参考答案
一、填空题
1． 经济效率 2．市场不完全性 3．新政的智囊团 4．普通营运商、合同营运商
5．刮油式竞争 6．破坏性竞争、自然垄断 7．政府 8．运输商 9．通营运商、合同营运商 １３．美国铝业公司 １４． 公用事业管制、反垄断管制 １５．反对垄断、限制贸易的联合 １６．格兰其法
１０．拍卖过程(竞争) １１. 政府资助的卡特尔的作用。 １２． 市场的自我纠错能力
１７． 定使用什么样的成本概念——边际的还是平均的、在具体的操作上能够发现该成本究竟是什么、保证管制本身不会干预成本决定的过程，不会扭曲成本
１８． 反垄断
二、名词解释
1．所谓政府管制，就是政府采取的干预行动。它通过修正或控制生产者或消费者的行为，来达到某个特定的目的。这是衡量政府和市场之间相互作用的一个尺度。政府管制可以决定商品的价格，或者对生产什么及生产多少产生影响。在一些特殊的情况下，政府管制甚至能够决定由谁来生产商品或劳务以及如何来生产它们。
2．污染税是通过政府制定的价格来对公共财产的使用进行配给，而通过政府在公共财产上进行私有产权的分配(或者是随意污染的产权，或者是享受不受污染影响的产权)，创造出一种为发展确定价格的私人市场所必不可少的制度。
3．替代是一种内部交易的形式，通过这种形式，企业可以被允许更好地利用它的污染排放权。
4．谈判式规则制定是一种在所有有关利益各方之间进行的、常常有调停者或帮助者参与其中的建设性讨论。该讨论的目的是在所建议的规则上达成一致性的意见。
5．掠夺的实质在于：现在付出一些代价创造垄断，以便在将来成功之后，可以获得垄断的利润。如果垄断的净现值大于零，即如果贴现后的未来利润超过了创造垄断的当前成本，则(对掠夺者来说)这就是一个很有吸引力的战略。掠夺性定价行为涉及的是，纯粹为了排除当前的竞争对手，把价格降低到亏本销售的水平。
6．所谓帕累托最优指得是如果某种资源的配置是有效率的，就不会存在这样的变化，即不会存在着这样两人之间的交易，使某个人的福利得到增进，而不使另一个人的状况变得更加糟糕。帕累托最优至少要由三个边际条件而得到满足：(1)对于消费任意两种产品的任意两个人第一种产品对第二种产品的边际满足率必须相等。 (2)对于所生产的任意两种产品，边际转换率相等。(3)对于所生产和交换的任意两种产品，消费的边际替代率必须等于生产的边际转换率。
7．阿弗奇和约翰逊对公用事业价格管制的经济分析是以管制对寻租行为影响的模型为基础的。由于管制限定了最高的收益率，受管制企业追逐利润的行为就可能导致它(在一定的条件下)为使总收益达到最大而扩大其价格基础。这种扭曲被叫做阿弗奇一约翰逊(或A--J)效应。
8．管制滞后指得是价格管制在实施价格下调或上调时所遇到的一种不可避免的延迟。它在价格下调时会造成收益率过高；而要求上调则通常是由于利润太低而引起，它不是被看成为一种可悲的管制不完全性，而是被看成为一种积极的优点。管制滞后是对企业的一个制度约束。滞后使得企业不能把所有实际花费的成本都算成权利。
9．自然垄断由技术状况所决定，并与规模经济相联系。如果把两项(或更多项)服务的生产结合起来可以节省成本，且这种情况不受市场范围的限制，则这一市场就是自然垄断的市场。经济效率来源于分担共同的成本。
１０．可中断服务是一种低成本、低质量的服务，提供给那些宁愿不要优先考虑也不愿意支付生产能力费用的企
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业用户。可中断服务的顾客无权在高峰期间享受服务，并可能在需求达到(或超过)完全的生产能力时失去服务。
１１．价格帽是使用某些参数，确定能够收取的最高价格。它允许受管制的企业按自己的意愿制定价格，只要它不超过最高限价，这就刺激了利润最大化企业去探索需求。该价格结构是灵活可变而非固定的，它允许供给者调整价格以适应需求和边际成本的变化。价格帽对非竞争的(缺乏弹性的)服务确立了价格上限，并允许企业对竞争性的(有弹性的)服务进行削减价格的试验。由于价格帽允许价格歧视但禁止交叉补贴，故它刺激着企业向新的市场扩大服务，只要它有利可图——只要按服务价值定的价格超过边际成本。
１２．自然垄断的弱可加性：自然垄断的总成本不大于在其他情况下提供同样服务的总成本。用数学式子表示就是：Gn≤Gj，其中Cn是自然垄断企业提供n种服务的成本。在弱可加性成立的情况下，用单独一个系统向整个市场提供服务，要比用多个系统更加便宜。弱可加性反映了自然垄断的优越性，但却并未保证可持续性。
１３．破坏性竞争是从自然垄断的概念中引申出来的。假定有两个相邻的自然垄断类型的企业，具有递减的成本和超额的能力。这两个企业为争夺它们都能轻而易举为其提供服务的顾客而展开竞争。支付给这一“竞争性”服务的价格可能下降到平均成本以下，甚至可能降低到边际成本的水平。但是，只有少数人（两个自然垄断企业的边际顾）能够从竞争性的价格中得到好处，大多数人却不是这样。这是因为它们处于这个或那个自然垄断企业的核心市场。竞争可能威胁到这些竞争性自然垄断企业在财务上的活力，并使依赖于它们的消费者更加艰难。在极端的情况下，竞争会耗尽竞争性垄断企业的资源，并迫使它们退出。与通常竞争性市场中失败的竞争者的退出不同，作为破坏性竞争的牺牲者的自然垄断企业的退出并不是一个边际事件。破坏性竞争可能导致放弃从社会上和经济上讲都是有用的资本，从而导致放弃那些依靠该自然垄断企业提供经济物品的消费者。 三、判断题
1． √。
2． ×。1936年的鲁宾逊--帕特曼法的目的是为了保护小型的企业。 3． ×。美国铝业公司案的判决代表了对合理规则的大背弃
4． ×。管制滞后的一个最重要的性质是，即使在考虑成本变化而调整价格的时候，也不存在完全的补偿。 5． √
6． ×。价格帽是一种部分地依赖于市场来决定价格结构的管制方法。 7． ×。管制的经济理论是一种私人利益理论。 8． ∨。
9． ×。1940年的运输法，是对多年以来采用的管制商务法的一个修改。主要的担心是刮油式竞争。 １０． ∨。
１１． ×。1970年的空气清洁法授权EPA为可能有害的空气污染物制定标准污染物的排放标准。 １２． ×。替代是一种内部交易的形式，通过这种形式，企业可以被允许更好地利用它的污染排放权。 １３． ×。OSHA的官员对雇主进行检查的程序按照下列的优先次序：(1)紧急危险；(2)对致命事故和其他严重事件的调查；(3)对抱怨的调查；(4)一般的随机抽查。
１４． ×。谢尔曼法的两难悖论是：一方面为了保护消费者，该法律禁止贸易限制和垄断。另一方面，该法律又企图去保护小的企业。 四、简答题
1．价格帽是使用某些参数，确定能够收取的最高价格。它允许受管制的企业按自己的意愿制定价格，只要它不超过最高限价，这就刺激了利润最大化企业去探索需求。该价格结构是灵活可变而非固定的，它允许供给者
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调整价格以适应需求和边际成本的变化。价格帽对非竞争的(缺乏弹性的)服务确立了价格上限，并允许企业对竞争性的(有弹性的)服务进行削减价格的试验。由于价格帽允许价格歧视但禁止交叉补贴，故它刺激着企业向新的市场扩大服务，只要它有利可图——只要按服务价值定的价格超过边际成本。这就提出了一个更加有效的价格结构，从而改善了效率。它并不要求管制当局拥有充分的信息，或者拥有与受管制企业一样准确的信息。总之，价格帽是一种部分地依赖于市场来决定价格结构的管制方法。
2．实际中的价格结构可以分为两种类型：公用事业价格结构和铁路价格结构。公用事业价格结构的特点是，它针对的是有限的消费者群体，其中每一组价格可能包括了对服务和服务的期权需求的不同收费。铁路价格结构的特点是，其费用随地点(运输的出发地和目的地)的不同以及所运商品的不同而不同。铁路的价格结构(与公用事业不同)更多地是由市场(更少由行政规则)来决定。价格设计也许是从完全成本分配开始，但对各种服务的实际的定价最终反映的是相对的需求而非相对的成本。
3．阿弗奇和约翰逊指出了A一J效应可能扭曲(增加)成本的两种方式。方式一：在有机会决定如何生产产出的条件下，受管制企业要比成本最小化企业更喜欢使用资本密集型的投入组合。方式二：在有机会决定为什么样的市场提供服务的条件下，企业喜欢比其自然垄断核心部分供给更多的产品。
如果允许受管制的利润最大化企业弥补其生产成本(包括管制所允许的收益)，且所允许的收益要超过资本的成本，则企业就会预期，在它拥有的每单位资本上可以得到超额利润。其利润的增加取决于资本使用率的增加，而不是成本的最小化。这意味着，企业必然有着不选择最小成本生产方法的偏向。这就解释了第一种类型的A---J效应。
同样，受管制企业也可能有把业务扩大到哪怕只有一点点吸引力的市场中去的动机，只要所得到的市场(自然垄断)有希望被用来弥补成本(包括为扩张所必需的追加投资的资本收益)。只要受管制企业在自己的自然垄断市场中免受来自外部的竞争，只要管制价格能够弥补总的收益条款，包括使扩张有利可图所必须的隐蔽补贴，则它就会试图在外部市场与别人竞争。这就是第二种类型的A—J效应的实质。
4．管制的原则就是用法律来对付这种情况：一是确立保护“公平竞争”的市场行为规则；二是明确人为垄断的反社会性质并宣布其非法。因此，反垄断是这样的一种管制形式，它宣布那些不具有公用事业特许的法律认可的垄断为非法，从而将它们置于政府机构的(直接)控制之下，并由此来间接地控制垄断价格。
5．(1)个人可以得到的信息可能是不完全的；(2)信息的分布是不对称的，因此制造产品(或雇用工人)的企业对危险的了解要比商品的买者(或劳动者)更多。由于信息具有公共物品的性质，对于新增加的单个人而言，他获取和传播信息的边际成本可以等于零。而且，政府在这方面还具有某些财政上的优势。如果某个受伤者有资格得到某些社会保险收益(如社会保险)，则风险就有可能具有公共成本的含义。因此，存在着充分的经济上的理由，支持政府以某种方式对带有风险的交易进行干预，尽管这些交易看上去完全属于私人的性质。它们也许还存在着公共物品的一面。
6．奥利弗.威廉姆森对交易成本的分析说明了为什么会出现某种形式的水平合并。首先，有可能存在着可以通过制造而非购买所选定的生产中所使用的中间产品而实现的内部经济。其次，有可能存在着通过两个或更多个企业联合生产中间产品而实现的规模经济。这种规模经济在他们单独行动时是无法取得的。在这样的情况下，合作就有了合法的经济目的——充分地利用效率——而这一点与控制价格毫无关系。然而，这里存在着一个组织的问题：由于联合的伙伴们在其他方面仍然是独立的，他们就必须找到公平分配利益的办法，否则的话，这种联合就无法进行下去。联合伙伴有可能必须就最终的产品达成一个共同的价格(或者市场分割协议)，以确保每一个人都不会抢走其他人的份额，并享受到自己最大的那一份收益。但是，如果要把本来法应用到所有的合并上，则这
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