A、基金净资产 B、基金份额净值 C、基金资产的总值 D、基金份额总额
23、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。
A、加强合规管理 B、培育向心竞争力 C、便于证券公司广告宣传 D、提升风险控制能力
24、根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。 A、董事会 B、合规总监 C、总经理
D、证券公司及分支机构负责人
25、下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。 A、股票必须采用纸面形式
B、股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
C、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式 D、股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式
26、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务 A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
27、创业板市场的特点不包括()。 A、前瞻性 B、低风险 C、监管要求严格 D、明显的高技术产业导向 参考答案及解析： 1、【答案】D 2、【答案】B
【解析】托宾q理论的传导机制可以表示为：货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑。当q值大于1时，企业的市场价值将会大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产品。 3、【答案】C 4、【答案】C 5、【答案】C 6、【答案】C
7、【答案】B 8、【答案】B 9、【答案】A
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，B项，不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项，应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;D项，应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。
10、【答案】B 11、【答案】B 12、【答案】A 13、【答案】B 14、【答案】D
【解析】Ⅰ项说法错误，机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。 15、【答案】A
16、【答案】D 17、【答案】B 18、【答案】D 19、【答案】D 20、【答案】A 21、【答案】A 22、【答案】D 23、【答案】C 24、【答案】D 25、【答案】C 26、【答案】D 27、【答案】C
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题（含答案）
