附件1
2018年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单
位
名
称: 海南州农林科学研究所
单位负责人: 许建业(签章) 分管内控负责人: 许生福(签章) 牵头部门负责人: 许生福(签章) 填电单邮报
组织机构代码：440480191 单位预算级次：二级预算单位
单位基本性质：财政补助事业单位）支出功能分类：农业内设机构数量:1 年末实有人数:21
表话位政送
号地编日
人: 王发财(签章) 码: 0974-8512205
址: 青海省海南州共和县恰卜恰镇城北新区州农牧大楼码: 813099期: 2019-03-26
隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：632500 326 单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：共和县预算管理级次：地（市）级
2018年度支出总额（单位：元）:8,168,663 单位编制人数: 21
1
第一部分：单位内部控制情况总体评价
本单位内控总体运行情况
中
第二部分：单位内部控制总体成果
一、单位层面内部控制建设情况（一）内部控制机构组成情况1.单位内部控制领导小组人数3.单位内部控制领导小组组长5.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职7.内部控制牵头部门（二）内部控制机构运行情况1.本年单位内部控制领导小组会议次数
3.本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的会议次数5.本年单位内部控制工作小组会议次数
7.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面）
1次1次1次
未完全覆盖：未覆盖组织架构业务；未覆盖关键岗位业务；未覆制度体系业务；未覆盖信息系统业务
2.本年单位主要负责人参加会议次数
1次
5
分管财务领导许生福否财务部门
2.单位内部控制领导小组中班子成员人数
4.单位内部控制领导小组副组长6.单位内部控制工作小组负责人8.内部控制评价与监督部门
5
已设置其中，分管财务领导：0个；其他分管领导：1个行政管理部门负责人
许建业
财务部门，未与牵头部门分离
1次4.本年单位内部控制领导小组会议
中形成决议的“三重一大”事项个数6.本年单位开展内部控制专题培训次数
8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（业务层面）
0次
未完全覆盖：未覆盖建设项目业务；未覆合同业务；
2
9.内部控制体系初期建设方式11.内部控制体系建设开展进度12.本年是否开展内部控制考核评价
14.内部控制考核评价实施范围16.内部控制考核评价结果运用效果
17.审计结果运用效果
18.巡视、纪检监察结果运用效果（三）组织机构改革情况1.本年是否开展组织机构改革3.开展组织机构改革原因
（四）权力运行制衡机制建立情况1.分事行权3.分级授权
二、业务层面内部控制建设情况（一）内部控制适用的管理业务领域
单位自建内部控制实施阶段是
财务报告质量情况;国有资产管理情况;内部控制执行情况
10.内部控制体系本年建设方式单位自建
13.内部控制考核评价方式15.内部控制考核评价结果应用
单位内部自我评价出具内部控制考核评价报告完善内部管理制度的依据
;作为
（发现问题建立内部控制措施比率）（发现问题建立内部控制措施比率）（发现问题建立内部控制措施比率）
否2.本年是否修订“三定”方案4.内部职责明晰程度
否
建立领导权力清单;建立部门责任清单;建立岗位职责清单
是是
2.分岗设权4.定期轮岗
是否
3
1.内部控制适用的六大管理业务领域
预算业务管理;收支业务管理;政府
采购业务管理;资产业务管理;建设2.其他业务领域建设情况项目业务管理;合同业务管理
不适用：0
（二）内部控制业务工作职责分离情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理6.合同业务管理
（三）内部控制业务轮岗情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理
未进行轮岗未进行轮岗未进行轮岗未进行轮岗未进行轮岗职责分离情况较好职责分离情况较好职责分离情况较好
对外投资立项申报与审核岗位未分离；职责分离情况较好职责分离情况较好
4
6.合同业务管理
（四）建立健全内部控制制度情况
环节
1.预算编制与审核2.预算执行与调整3.决算管理4.绩效评价1.收入管理2.财政票据管理3.支出管理4.公务卡管理1.采购申请与审核2.采购组织形式确定3.采购方式确定及变更4.采购验收
未进行轮岗
是否更新制度
是是是是是是是是是是是是
是是是是是是是是是是是是
5
是否更新流程图更新理由
内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用内部控制手段效用
2018年度行政事业单位内部控制报告 - 图文
