尚择优选
上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。 A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005
2、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享
3、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30
4、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月
6、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。 A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
7、龙债券的投资者来自__的主要国家。 A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲
8、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。 A．认购费 B．申购费
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C．赎回费 D．托管费
9、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润
D．公积金转增收益
10、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．500 B．20RR C．3000 D．5000
11、目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）
A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式
12、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。 A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托
13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。 A．从严 B．公平 C．实事求是 D．合理
14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价
15、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性
16、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤
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D．脾炎性假瘤 E．脾梗死
17、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A．3% B．5% C．10% D．15%
18、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率 B．转换比率除以可转换证券的市场价格 C．可转换证券的市场价格乘以转换比率 D．转换比率除以基准股价 19、__基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A．成长型 B．收入型 C．混合型 D．平衡型
20、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。 A．成交金额
B．相关资产与负债账面值的差额
C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
21、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3 22、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。 A．价值类 B．非增长类 C．投机类 D．能源类
23、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 A．等于 B．低于 C．高于 D．不能确定 24、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（） A．10；60 B．15；100
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