2019 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十套
第 1 题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 () 内不受理其执业证书申请。
A、2 年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
正确答案： B
【答案解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销
执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。
第 2 题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范， 投资顾问是向 () 提供投资建设， 辅助投资者做出投资决策。
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、中国证券业协会
正确答案： A
【答案解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上
市公司并购重组财务顾问业务作出规范， 投资顾问是向投资者提供投资建议， 辅
助投资者做出投资决策。
第 3 题、能确保自营业务与经纪、 资产管理、投资银行等业务在人员、 信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是 () 。
A、逐日盯市制度
B、风险预警制度
C、防火墙制度
D、保证金制度
正确答案： C
1
【答案解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银
行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第 4 题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存
() 。
A、1 年
B、3 年
C、5 年
D、7 年
正确答案： C
【答案解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存
5 年。
第 5 题、证券投资基金托管人是 () 权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
正确答案： C
【答案解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表
第 6 题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括
() 。
A、存款准备金制度
B、发行国债
C、调节税率
D、国家预算
正确答案： A
【答案解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属
于财政政策。
第 7 题、《证券业从业人员执业行为准则》 于 2009 年 1 月 19 日由 () 正式颁
布实施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算机构
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D、证监会
正确答案： B
【答案解析】 证券业从业人员执业行为准则》 于 2009 年 1 月 19 日由中国证
券业协会正式颁布实施。
第 8 题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括
() 。
A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B、最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案： C
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1) 具备 3年
以上保荐相关业务经历。 (2) 最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办 人。 (3) 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)
诚实守信，品行良好，无不良诚信记录， 最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。
(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务。 (6) 中国证监会规定的其他条件。
第 9 题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是 () 方式。
A、证券包销
B、证券统销
C、证券自销
D、证券代销
正确答案： A
【答案解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者
在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第 10 题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动
() 。
A、成正比
B、成反比
C、无关
D、无法判断
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