2013证券从业资格证券市场基础知识 真题答案

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公

司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2. 世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦

柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所

3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财

政法》C《税法》D《预算法》

4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负

债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构

--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C

政府监管部门D地方所属的监管机构 7. 自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会

计师事务所

8. 证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基

金

9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B

证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金

发起人D基金受益人

11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7

天D 20天

12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个

全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场

13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股

票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点

14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予

以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部

15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金

融债C国债和公司债D国债和权证

16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行

17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A私募基金B创业基金C证券

投资基金D社保基金

18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为

（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货

19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购

买日期B类型C购买价格D出资比例

20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户

B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业

21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须

为实缴货币资本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元 22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲

座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之

一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元 24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银

行C中国农业发展银行D国家开发银行 25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分

支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员 26. 公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系 27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外

权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证

28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构

应当责令公司限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产 29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A只允许上市公司发行B约定在一定

期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行

30. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，

可以向战略投资者配售股票。A 4 B2 C5 D3 31. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A《商业银

行法》B《格拉斯—斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》 32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权

人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人

33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A

证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会

34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定

B中短期C中期D短期

35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数

量（）。A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券 36. 我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C

QFIID QDII

37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。A销售收入B

利润和股息C产品价格D资产总额 38. 我国目前的股票发行制度是（）。A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以

发行审核制和保荐制度C备案制D注册制

39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A证券承销B募集资金C证券发

行D证券包销

40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A固定利息率优先股票B参与型优

先股票C固定盈利优先股票D股息率固定优先股票 41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B除息债券C息票累积债券D

浮动利率债券

42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低

于（）。A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元 B

43. 政府发行的证券品种一般为（）。A权证B债券C股票D期货

44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A利率风

险B政策风险C信用风险D经营风险

45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDR B CDR

C SDR D GDR

46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和

开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金

47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更公司章程中的一般条款B

设立、收购或者撤销分支机构C变更业务范围D公司合并

48. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前

至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股票B股东身份证明C股东名册D资产证明 49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限

（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月

50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是

在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A远期合约B期货合约C期权D互换

51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A面向公众进行投资咨询业务B为

签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名 52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A

弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不

通过中方中介)直接从事（）。A A股承销B B股和H股的承销和交易C A股自营D 政府和公司倦的承销和交易

54. 以下关于债券的说法错误的是（）。A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B

凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为

()。A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券 56. 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金不得用于信用交易，不得用于向

他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金

57. 下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。A《证券法》属于行政法规B《证

券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章 C

58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条

件股份的（）A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股 59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B封闭式基金

与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金 60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产是（）。A债券组合B未来收益C应收账款D按揭贷款 二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

1. 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，

盈亏以现金方式进行交割B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C所有上市交易的股票均有期货交易D股票期货实行现金交割

2. 证券公司的资产管理业务包括（）。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾

问业务D专项资产管理业务

3. 以下关于公司债券的说法错误的有（）。A募集的资金可以用于偿还银行贷款B采取审

批制C不实行橱架发行制度D发行主体不限于大型企业

4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A有价证券是价值的直接代表B

证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D证券市场是风险直接交换的场所

5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。A可挂失B可上市流通C可记名

D不可上市流通

6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A从事

国家债券的投资业务B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外

7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。A金融商品的职能B信用工具的职能C

凭证证券的特征D债券的一般特征

8. 债券票面的基本要素有（）。A债券到期期限B债券承销者名称C债券的票面利率D债

券发行者名称

9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A已实现的股息B预期股息C必要收益

率D票面金额

10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠杆性C不确定性和高风险性D联动性

11. 股票发行的定价方式有（）。A上网竞价方式B协商定价方式C一般询价方式D累计投

标询价方式

12. 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。A

最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%B最近1期末不存在未弥补亏损C发行前股本总数额不少于人民币3000万元D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

13. 金融机构高杠杆运作体现在（）。A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风

险的蔓延B保证金交易制度C投资具有高杠杆属性的衍生产品D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

14. 有价证券的特征包括（）等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性

15. 发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A增发股票B配股C股票合并D送股

16. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A公司债券的期限

为一年以上B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

17. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能

的报告对像包括（）。A公司住所地证监局B公司章程规定的内部机构C有关自律组织D公司职代会

18. 以下说法正确的有（）。A上市公司配股价格通常低于市场价格B上市公司转增股本会

引起发行在外的总股数的变动C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销

19. 我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。A虚买虚卖B合谋操纵证券交易

价格或数量C虚假陈述D内幕交易

20. 影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A政治环境B宏观经济形式C基金份额资产

净值D市场供求状况