程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 16页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 3 职责
3.1 最高管理者负责审批公司方针政策；管理者代表负责审批SA8000中除健康和安
全之外的程序文件和部分规章制度；健康与安全代表负责健康与安全方面的程序文件、规章制度的审批。
3.2 管理部负责SA8000手册、部分程序文件、部分规章制度的编制，全公司涉及
SA8000的所有文件和资料的发放、保管、修改。
3.3 采购部、各生产部负责供应商/分包商评估管理涉及的文件和资料的编写。 3.4 各生产部负责操作规范及健康与安全类文件的编制。
3.5 管理部、各生产部、财务部共同负责薪资管理制度方面的文件编写。 4 程序内容 4.1 文件和资料的分类 4.1.1 SA8000体系工作手册
4.1.2 SA8000程序文件及涉及的公司规章制度 4.1.3 法律法规文本及国家主管部门的批复等外来文件 4.1.4 公司存档保管的其他文件和资料
4.1.5 文件和资料分为受控文件和非受控文件，受控文件需加盖“受控”印章作为识别
标识。 4.2 文件的编号
4.2.1 体系工作手册的编号形式为QT-SA-SC-2001-AX，其中QT表示青田，SA为社会责
任，SC表示手册，2001为依据的标准版本年号，AX表示第A版第X次修改。 4.2.2体系程序文件的编号形式为QT-SA-CX-手册条款号-该条款引申程序的序号，CX
表示程序。
4.2.3 体系涉及的规章制度编号形式为QT-SA-GZ-手册条款号-该条款引申规章制度的
序号，其中GZ表示规章的意思。 4.3 文件的编写
4.3.1 社会责任体系文件的编写依据有SA8000标准、国家和地方相关法律法规、公司
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 17页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 合法的管理实践经验。
4.3.2 管理部负责编写工作手册和部分程序文件及规章制度。 4.3.3 各生产部门、版房编写各工种〈生产安全操作规范〉。 4.3.4 采购部、各生产部编写《供应商/分包商评估管理程序》。 4.3.5 管理部、各生产部、财务部共同编制〈薪资管理制度〉。 4.4 文件的审批
4.4.1 工作手册及方针政策由管理者代表审核，最高管理者批准。
4.4.2 涉及健康与安全的程序文件、规章制度由健康与安全代表负责审批。有效版本按
照4.6条规定在管理部备案归档。
4.4.3 公司存档的其他文件根据其具体业务流程决定审批人。 4.5 文件的发放
4.5.1 体系文件经授权审批人审批后提交管理部，由管理部档案专员进行发放，规定高
层管理人员、各部门负责人、工会、工人代表为文件持有者，并给定受控号。 4.5.2 管理部档案专员发放文件时，文件持有者在“文件发/回收登记表”上签收。 4.5.3 当文件持有者的文件因破损需要更换时，在管理部办理更换手续，仍沿用原受控
号，管理部档案专员在“文件发/回收登记表”上登记此事项，持有者签字确认，原破损文件由档案专员按4.6.6条予以销毁。
4.5.4 当持有者因丢失需要补领新文件时，应填写“文件领用/借阅申请单”交管理部，
管理部沿用原受控号补发新文件，注明丢失补发字样，原文件持有者签字确认。 4.5.5 经修改并获原审批人批准的文件，由管理部按照原“文件发/回收登记表”的持
有者名单发放，发放的同时收回作废文件，由管理部档案专员按4.6.6条予以销毁。
4.5.6 当上述4.5.3～4.5.5所属情况只是更换文件的某一页，管理部要在“文件发/回
收登记表”上注明更换的页次。 4.6 文件的修改
4.6.1 体系文件不限于以下原因需要进行修改
编 制
时 间 时 间 审 批 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 18页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 标准版本的更新、法律法规颁布新规定、管理评审和内部审核提出修改文件的纠正措施、公司管理体制和方针政策发生变化、其他需要修改的因素出现。实施修改的部门应填写“文件修改申请”，注明修改原因和修改内容，报管理部。 4.6.2 体系文件的修改由管理部组织原编写部门根据修改原因、修改依据确定修改内
容，并进行修改，经管理部报送审批人审批后，由管理部按4.5.5条进行发放。 4.6.3 若文件修改后带来记录修改的，按照《记录管理控制程序》中的规定执行。 4.6.4 若文件修改未获得批准或经纠正和/或补偿措施后表明仍需进一步修改的，重复
4.6.2～4.6.3条步骤进行修改。
4.6.5 当法律法规等外来文件内容或规定发生更新时，管理部应同步对手册附件[法律
法规摘要]，进行更新，必要时按照〈培训与发展管理制度〉增加临时培训。 4.6.6 对于破损更换或文件修改时收回的旧文件，由管理部档案专员统一予以销毁。 4.7 文件的借阅和归档
4.7.1 除了必须由各部门负责保存的文件以外，所有文件原件均由管理部档案专员负责
保管，并列在“文件归档清单”上。
4.7.2 管理部保存的文件按照项目归属进行管理，有电子文件的应保留相应的磁盘，并
每年将新文件整理后刻制成光盘，光盘上要根据文件的项目归属设立不同的文件夹，文件按照归属存于文件夹当中，以保持清晰的检索路径。 4.7.3 各部门收到的外来文件统一将原件交管理部存档保管。
4.7.4 涉及公司机密的重要文件应该设定阅取权限（一般为高层管理人员可阅），具备
权限的人员借阅时，管理部档案专员提供文件副本。
4.7.5 SA8000体系文件不设定阅取权限，公司内部人员或利益相关方需要借阅时，可
在管理部、工会、工人代表处阅取副本，并在“文件阅览、借阅登记薄”上签字登记。
4.7.6 借阅文件的均应在“文件阅览、借阅登记薄”上登记，并确定归还日期，逾期未
还时，借阅部门有权向借阅人索要。 5. 相关文件
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 19页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 5.1 《供应商/分包商评估管理程序》 QT-SA-CX-6.1.2-1 5.2 《记录管理控制程序》 QT-SA-CX-11.1-2 5.3 〈薪资管理制度〉 QT-SA-GZ-5.12.1-1 5.4 〈培训与发展管理制度〉 QT-SA-GZ-5.3.2-3 5.5 〈生产安全操作规范〉 QT-SA-CX-JL-11.1-04 6 记录
6.1 文件发/回收登记表 QT-SA-CX-JL-11.1-01 6.2 文件领用/借阅申请单 QT-SA-CX-JL-11.1-02 6.3 文件修改申请 QT-SA-CX-JL-11.1-03 6.4 文件归档清单 QT-SA-CX-JL-11.1-04 6.5 文件阅览、借阅登记薄 QT-SA-CX-JL-11.1-05
1 目的
为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。
2 范围
适用于本公司SA8000社会责任体系覆盖的所有职能部门。
3 职责
3.1 管理者代表、管理部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各职能部门制定
纠正和/或补偿措施，并组织整改效果验证。
3.2 工会、管理部就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手段
制定纠正和/或补偿措施，并监督该措施的实施。
3.3 各职能部门在管理者代表、管理部、工会组织下制定纠正和/或补偿措施，并
予以实施。
4 程序内容
4.1 制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部
编 制 时 间 审 批 时 间 程序文件 《童工核查补救措施控制程序》 编号：QT-SA-CX-5.5.2-1 页次：第 20页 共 41页 版号：第A版，第0次修改 审核。
4.2 制定措施的操作步骤
4.2.1 弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。
4.2.2 查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正和/或补偿措施后应达
到的目标。
4.2.3 责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄别出
来。
4.2.4 根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任部门制
定纠正和/或补偿措施，并确定所需的整改期限，需要予以补偿的，要确定补偿方式及合法的补偿额度。
4.2.5 纠正和/或补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实施结
果栏中，整改期满时，由管理者代表、管理部组织相关职能部门巡查验证。
4.2.6 采取的任何纠正和/或补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施客观
条件三个方面。
4.3 各要素纠正和/或补偿措施列示
4.3.1 当发现公司存在童工现象时，按《童工核查补救措施控制程序》的4.3.3～4.3.4
条规定执行。
4.3.2 当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求管理部协同工会
进行调查处理，制止该行为，并对责任人按照〈员工手册〉要求对责任人进行行政处罚，在全公司通告，以避免该现象再发生。
4.3.3 对有妨碍员工正常的结社和参加工会的行为，由工会主席与责任部门或责任人
进行交涉，确保员工的结社自由。
4.3.4 歧视：如公司发现员工在工作过程中，如标准所述各项存在差别待遇时，员工
可以向工会或管理部投诉，工会和管理部应协同调查并予以纠正，相关责任人就此行为向受歧视员工道歉，必要时公司就此差别向该员工实施补偿。
4.3.5 健康与安全
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SA8000程序文件
