省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、谈话
2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前冲刺试卷B卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
5、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 B、15个工作日
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会 3、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 4、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） C、1个月
D、3个月
6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
7、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算
8、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
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9、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
10、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
11、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
12、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
13、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日
14、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
15、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
16、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库
17、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4
18、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
19、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易
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所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
A、5日 B、10日 C、15日 D、30日
20、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定
21、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油
22、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
24、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
25、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件
26、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
27、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期
28、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前冲刺试卷B卷 附解析
