62．金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是（ ）。 A．指会员和客户进行期货交易的专用代码 B．由会员号和客户号两部分组成
C．交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号 D．一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号
63．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（ ）。 A．协助办理开户手续 B．代期货公司收付期货保证金 C．提供期货行情信息、交易设施 D．中国证监会规定的其他服务
64．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（ ）。
A．人民币1亿元 B．人民币2亿元 C．人民币3亿元 D．人民币5亿元
65．投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（ ）方面。 A．证券交易所交易经手费 B．通讯费用
C．单证制作费用 D．支付给证券登记结算机构的费用
66．证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。 A．警告 B．罚款 C．限制或暂停其从事证券业务 D．追究刑事责任
67．属于非交易过户的行为有因（ ）等原因而发生的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A．继承 B．赠与 C．财产分割 D．法院判决
68．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％ C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％ D．按对客户融资业务规模的10％计算风险准备
69．下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．暂停或者限制交易 C．取消会员资格 D．罚金
70．证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有（ ）。
A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B．在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C．在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交 D．若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价
71．我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于（ ）。 A．发行价格的确定方式不同 B．认购成功者的确认方式不同 C．资金冻结方式不同 D．承销手续费支付方式不同
72．无形席位申报方式的申报程序为（ ）。
A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机 B．委托指令——终端机+交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机 D．委托指令——交易所主机
73．下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。 A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．如满足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
D．如满足X条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位
X条件指以下的3个条件：（1）成交量最大；（2）高于该价格的买入申报或低于该价格的买出申报全部成交；（3）与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。
74．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 D．无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
75．以下关于可转换债券转股的做法正确的是（ ）。 A．转股申请不能撤单
B．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 C．可转换公司债券转股的最小单位为一股
D．可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
76．证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（ ）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更 B．分红派息
C．股票账户的查询挂失
D．发放认股权证
77．退市风险警示的处理措施包括（ ）。 A．每周只能进行一次交易 B．在公司股票简称前冠以“*St” C．股票报价的日跌幅限制在5% D．在公司股票简称前冠以“*Pt”
78．下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。
A．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券 B．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券 C．在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动 D．散布不实信息影响证券价格
79．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A．经纪 B．资产管理 C．投资银行 D．物业管理
80．为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（ ）。 A．证券公司与客户必须是“一对一” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．必须在单一客户的账户中经营运作 D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
81．证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（ ）。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．收益的稳定性 D．收益的不稳定性
82．给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（ ）情况下。 A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料 C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．伪造、变造、销毁交易记录
83．下列行为属于内幕交易的是（ ）。
A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B．在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 C．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
84．证券自营业务的禁止行为包括（ ）。 A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场
C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用
85．自营业务买卖的对象包括（ ）。 A．在上海证券交易所交易的人民币普通股 B．基金券 C．国债 D．非上市证券
86．以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（ ）。 A．证券发行人订立普通合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备 D．发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2％
87．受托投资管理业务的管理风险有（ ）。
证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试卷(五)
