证券从业人员资格考试证券基础知识仿真试题-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》仿真试题

试卷总分：120答题时间：60分钟

一、多选择题1.

一般来说，证券的票面要素有（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)A标的物B持有人C权利D义务

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ ）凭证。2.

[2分]-----正确答案(正确答案：AD)A所有权凭证B资本凭证C货币凭证D债券凭证3.

有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)A商品证券B货币证券C资本证券D凭证证券4.

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（ ）两大类。[2分]-----正确答案(正确答案：CD)A商业本票B银行本票C商业证券D银行证券

5.

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ ）基本特征。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A产权性B收入性C流通性D风险性

6.

证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)A利息收入B红利收入C买卖证券的差额D印花税

7.

证券市场的纵向结构关系是由（ ）构成的。[2分]-----正确答案(正确答案：AC)A一级市场B股票市场C二级市场D基金市场

8.

按交易的期限，我们可以把金融市场分为（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：AD)A货币市场B现货市场C期货市场D

资本市场

9.

按照交易的性质，金融市场可以分为（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：AD)A发行市场B股票市场C债券市场D流通市场

10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（ ）是货币市场工具。

[2分]-----正确答案(正确答案：ACD)ACDs

B股票C国库券D商业票据

11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（ ）是金融市场主体。

[2分]-----正确答案(正确答案：BC)A中国人民银行B银行

C非银行金融机构D企业

12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（ ）几大趋势。

[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)

A金融创新进一步深化

B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C证券交易所的合并与上市D证券市场的网络化发展趋势

13.二战之前，证券品种一般仅有（ ）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券。认股证。分期

债券。可转换债券和复合证券等。[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)

A股票B公司债券C政府债券D期权

14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：CD)

A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海股份公所D上海众业公所

15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（ ）这三类企业可以进入证券市场进行投资。

[2分]-----正确答案(正确答案：ABD)

A上市公司B国有控股公司C民营企业D国有企业

16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABD)

A《股票发行与交易管理暂行规定》B《证券法》C《合同法》D《公司法》

17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（

）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)

A价格平衡作用

B增强流动性

C有助于分散价格变动风险D使市场更有序

18.在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有（ ）的特点。

[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A资金量大

B注重投资的安全性C对市场影响大

D收集和分析信息的能力强

19.证券市场上的自律性组织包括（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：BC)

A证券登记结算公司B证券交易所

C证券业协会D证监会

20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)

A代理证券发行B代理证券买卖C自营性买卖D其他咨询业务

21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ）

是直接融通的工具。[2分]-----正确答案(正确答案：AD)A股票B定期存单CCDsD公司债券

22.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市

场，下面（ ）是货币市场。[2分]-----正确答案(正确答案：AB)A回购协议市场B商业票据市场C基金市场D保险市场

23.证券市场的基本功能有（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)

A筹资功能B资本定价C资本配置D流通功能

24.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（

）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A公司名称

B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号

25.股票具有以下（ ）几个特征。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)

A收益性B风险性C流动性D波动性

26.普通股票有（ ）基本特征。[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)

A比其他股票更基本。更重要的股票B是最标准的股票C风险最大的股票D和其他股票相比没有特点

27.优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)

A累积优先股票与非累积优先股票

B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可调整优先股票与固定优先股票

28.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)

A国家股

B法人股C社会公众股D外资股

29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ）.

[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期还本付息

D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（

）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABCD)A票面价值

B偿还期限C利率

D债券发行者的名称

31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）.[2分]-----正确答案(正确答案：ABC)

A非挂牌证券

B非上市证券C场外证券