一、单选
1.出现在顶部的看跌形态是__A_。 A.头肩顶 B.旗形 C.楔形 D.三角形
2.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中_B_是技术分析最重要的价格指标。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 3.技术分析的理论基础是____A__。
A.道氏理论 B.缺口理论 C.波浪理论 D.江恩理论 4.与楔形最相似的整理形态是__D____。
A.菱形 B.直角三角形 C.矩形 D.旗形
5.当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为___B___。 A.光头光脚阳线 B.光头光脚阴线 C.十字型 D.一字型 6.宏观经济分析的意义不包括（D）。
A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值 C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D.个别证券的价值与走势
7.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（C）。 A.上涨 B.剧烈波动 C.下跌 D.不确定
8.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C）。 A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格涨，债券价格也将上涨 B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬 D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨 9.(C）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A.宏观经济环境 B.制度因素 C.上市公司质量 D.行业大环境 10.根据《公司法》规定，股票不得以(C)。
A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.面额发行 11.无偿增资发行的方式（D）。
A.股东配股 B.转换 C.股票分割 D.公积金转增 E.股票股息 12.证券市场形成的前提是（B）。
A.商品经济 B.社会化大生产 C.股份制公司的建立 D.信用制度的发展 13.沪深集合竞价的时间是（D ）。
A.09:15至11:30 B.09:30至11:30 C.09:00至09:15 D.09:15至09:25 14.我国A股采用的交割方式是（A）。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3
15.甲、乙、丙、丁四人申报卖出A股票，申报价格和时间分别为：甲：１０.７０元 １３：３５ 乙：１０.４０元 １３：４０ 丙：１０.７５元 １３：２５ 丁：１０.４０元 １３：３８ 交易顺序为（D）。
A.丁、乙、甲、丙 B.乙、丁、甲、丙 C.乙、甲、丙、丁 D.丙、甲、丁、乙 16.我国证券交易所的组织形式是(A)。
A.会员制 B.公司制 C.股份制 D.合伙制
17.金融衍生工具产生和发展的物质基础和手段（D）。 A.避险 B.金融自由化 C.利润驱动 D.新技术革命 18.金融衍生工具产生的最根本的原因(A)。
A.避险 B.金融自由化 C.利润驱动 D.新技术革命
19.可转换证券实际上是一种普通股票的（A ）。
A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 20.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。
A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值 21.中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以日元为面值的债券称为（B）。 A.外国债券 B.欧洲债券C.龙债券D.熊猫债券
22.中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以美元为面值的债券称为（A）。 A.外国债券 B.欧洲债券C.龙债券D.熊猫债券
23.国际债券区别于国内债券所特有的风险是（ C）。 A.利率风险B.信用风险C.汇率风险D.购买力风险 24.在美国发行的外国债券是（B ）。 A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券
25.在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ D）。 A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国债 26.下列债券中风险最大的是（ D）。
A.国债B.地方政府债券C.金融证券D.公司债券 27.发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（B ）。 A.股票B.债券C.基金D.远期合约
公司以其土地厂房等不动产为担保而发行的债券是( B)。 A.信用公司债B.抵押公司债C.质押公司债D.保证公司债 28.公司以其拥有的金融资产为担保而发行的债券是( C)。 A.信用公司债 B.抵押公司债C.质押公司债D.保证公司债 29.公司发行以第三方为保证的担保债券称为( D)。 A.信用公司债 B.抵押公司债C.质押公司债D.保证公司债 30.债券代表其投资者的权利，这种权利称为(A)。 A.债权 B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权 31.股票的永久性是区别于债券的（A ）。 A.偿还性 B.流动性C.安全性D.收益性 32.基金资产的实际持有人是（ A）。 A.投资者 B.管理人C.股东D.托管人 33.基金资产的名义持有人是（D ）。 A.投资者 B.管理人C.股东 D.托管人 34.以基金为投资对象的特殊基金是（B ）。
A.伞形基金 B.基金中的基金C.保本基金D.对冲基金 35.股票基金是指将基金资产的(C ）以上投资于股票。 A.40% B.60%C.80%D.20%
36.集主体、客体、中介与一身的证券是（C ） A.股票 B.债券C.基金 D.期货
37.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。 A.正比B.反比C.不相关D.线性
38.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值 39.有价证券是（C ）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本 40.证券按其性质不同，可以分为 （ A）。 A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券 41.在上海证券交易所交易B股用（A）。 A.美元B.港币C.人民币D.欧元
42.注册地在内地、上市地在香港的股票是（C ） A.H股B.B股C.N股D.S股
43.除紫金矿业之外我国股票的面值均为（B）元。 A.0.1B.1 C.100D.不确定
44.在交易市场上购买股票时最少要购买（B）股。 A.10B.100C.1000D.500 45.股票的发行主体有（A）。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙企业D.个体企业 46.蓝筹股通常指(B)的股票。
A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃 47.股票体现的是(A)。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系
48.基金收益分配的比例不得低于基金净收益的（D）。 （单选，1分） A.40% B.60% C.80% D.90% 二、多选
1.市场行为最基本的表现_AD_____。
A.成交价 B.资金量 C.股指涨跌幅度 D.成交量 2.趋势的方向有三种：__ABD____。
A.上升方向 B.下降方向 C.主要方向D. 水平方向
3.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有__ABD____等形态。 A.矩形 B.旗形 C.菱形 D.楔形
4.按道氏理论的分类，趋势分为_____ABC_等类型。 A.主要趋势 B.次要趋势 C.短暂趋势 D.无趋势
5.三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为__ACD____。 A.对称三角形 B.等边三角形 C.上升三角形 D.下降三角形 6.下列影响股票价格的心理因素的有（ ABCD）
A.羊群效应 B.偏好心理 C.预期心理 D.博傻理论 E.小心谨慎 7.证券市场中介机构包括（AC ）。
A.证券公司 B.证券交易所 C.信用评级机构 D.证券行业协会 E.中国证监会 8.股票发行价格包括（ABCDE ）。
A.平价发行 B.溢价发行 C.时价发行D.折价发行 E.中间价发行 9.有偿增资发行的方式（AC ）。
A.股东配股B.转换 C.公募增资 D.公积金转增 E.股票股息 10.债券发行额的影响因素有（ABCD ）。
A.资金需求 B.还本付息能力 C.企业资信度 D.市场吸收能力 E.法定最高限额
11.期货交易的特征（ABCDE ）。
A.双向性 B.费用低 C.杠杆性 D.“T+0”交易 E.零和市场 12.我国三大商品期货交易所分别在（ ABC）。 A.郑州 B.大连 C.上海 D.北京 E.广州 13.金融衍生工具的特征有（ABCDE)。
A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性和高风险性 E.高收益性 14.认股权证的三要素是（ABC ）。
A.认股价格 B.认股期限 C.认股数量 D.认股方式 15.可转换证券的特点是（ABD ）。
A.有事先规定的转换期限 B.持有者的身份随证券的转换而相应转换 C.可转换成优先股 D.可转换成普通股 16.基金托管人的主要职责有（ ABCD）。
A.安全保管基金资产 B.执行管理人投资指令 C.办理资金往来 D.监督管理人的投资运作 E.向持有人支付基金收益 17.基金管理人的主要职责有（ABCD）。
A.运用、管理基金资产 B.向持有人支付基金收益 C.编制财务报告 D.计算并公告基金净值 E.办理资金往来 18.资本证券主要有（ ABCE）
A.股票 B.债券 C.基金 D.商业票据 E.金融衍生工具 19.投资的特点（ABCD ）
A.预付性 B.收益性 C.时差性 D.风险性 E.安全性 20.股票与其他有价证券不一样的特征有（ABC）。
A.永久性 B.有限责任性 C.参与性 D.收益性 E.投机性 21.投资者购买优先股有利的一面在于(ABCD)。
A.领取股息优先 B.分配剩余资产优先 C.收益固定 C. 风险小 E.收益可以随公司利润增加而增长 22.我国境外上市的外资股有（BCDE）。 A.B B.H C.N D.S E.L
23.普通股票股东享有的权利主要是(ABCD)。
A.投票表决权 B.公司盈余分配权 C.剩余资产分配权 D.优先认股权 E.优先分配权 三、判断
1. 在行业生命周期的不同阶段进行不同的投资策略。 对 2在经济周期的不同阶段不同的投资策略。对
2. 3.持续、稳定、高速的经济增长刺激证券价格上涨的路径。对
4.紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。 对
5.股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。对 6.一般而言，利率与股票价格成反相关变化。对
7.一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。错
8.宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。错 9.沪深交易时间：周一至周五，上午09:30至11:30，下午13:00至15:00。对 10.金融期权的时效越长购买时所交的期权费就越多。错
11.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换 错 12.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。对
13.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 错
14.政府债券的利率一般要比金融债券和公司债券的低。对 15.公司最大的债权人可以参与到企业的经营管理中。错
16.开放式基金没有二级市场，投资者只能向基金管理公司申购（赎回）基金。错
17.持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。错
18.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。错
19.有一投资者在股权登记日当天买了某公司的股票，但在除权日给卖掉了，那么这个投资者也就没有了参与分红的权利。错 20.境外上市外资股是指境外上市并在境外注册的股票。对 21.普通股是股份公司发行的一种标准股票。对
22.投资者在基金的存续期间向基金管理人购买基金单位所交纳的手续费是申购费。对
23.投资者在基金发行募集期内购买基金单位时所交纳的手续费是认购费。对
24.开放式基金的交易是指基金成立后进行申购和赎回，有别于募集。对
证券投资学期末复习
