务人员保证金。保证金的领取须按照《个人寿险业务人员保证金管理办法》执行。
7．离司业务人员档案须保留四年后统一销毁。
（三）离司业务人员自终止保险代理合同时，停止一切福利待遇，其未结清的款项和未收回的有价单证由其主管和推荐人协助追回。
第二十九条公司原则上不允许业务人员跨地区异动（是指二级机构或三级机构之间异动），确需异动的须经调出机构及调入机构双方同意并遵照以下规定执行：
（一）二级机构间业务人员的异动须履行下列手续： 1．业务人员填写《业务人员跨机构异动审批表》，由原所在营业部经理、营业区经理审批后报营销管理部；
2．调出机构审批后，向拟调入机构发出《业务人员跨机构异动审批表》；
3．调出机构人管及时为业务人员做离司处理，业务人员办理离司手续，该业务人员不再享受调出机构的一切利益；
4．业务人员到调入机构办理入司手续； 5．业务人员需重新签定《保险代理合同书》。 （二）三级机构间业务人员的异动须履行下列手续： 1．业务人员填写《业务人员跨机构异动审批表》，由原所在营业部经理、营业区经理审批；
-23-
2．调出机构向拟调入机构发出《业务人员跨机构异动审批表》；
3．调入机构将《业务人员跨机构异动审批表》报二级机构营销管理部，在系统中做异动；
4．三级机构间异动不影响各项续期利益的发放。 （三）调入后职级不得高于原职级（最多维持原职级），并给予一个考核期不做考核。一个考核期后严格按本办法考核。
第三十条公司原则上不同意业务人员在三级机构内异动，如确需异动的需填报《业务人员内部异动申请表》。业务人员异动须双方直属主管及营业部经理同意，并经营业区及营销管理部核准，否则一律不得异动。
第三十一条业务人员转任内勤后，原签定的《保险代理合同书》自动终止，不再享受代理人的所有津贴和福利待遇，同时需及时办理离司手续。
第三章 业务人员的职责
第三十二条 各级营业单位及所属人员，须接受其上级单位及业务相关权责单位和主管单位的监督与管理。
第三十三条各级业务人员与所属营业组主管形成管理关系；各级业务主管与所属营业部经理形成管理关系。
-24-
第三十四条 业务人员及各级行销人员的职责：
（一）宣传中国平安人寿保险股份有限公司的企业文化，宣传保险知识；
（二）拜访客户，收集准主顾名单，推销公司的寿险产品； （三）完成签约（包括陪同客户体检、初步核保工作，收取保费，并按公司规定向客户开据收款凭证）；
（四）递送保单，为客户提供相应的售后服务，并提醒客户缴纳续期保费；
（五）积极主动增员；
（六）按时参加营业部早会、夕会及公司组织的各类会议、培训等活动；
（七）拟定年度计划和每月工作计划，每日填写拜访记录，进行活动量管理；
（八）遵守公司的各项规章制度，完成公司要求的其他相关事项。
第三十五条 各级业务主任的职责：
（一）同业务人员的职责（（一）至（八）项）；
（二）所辖业务人员的辅导、培训、陪同展业等并参加相关培训班讲课；
（三）对所辖业务人员进行日常活动管理，包括业务策划、激励活动、活动量管理、早夕会管理；
-25-
（四）对所辖业务人员的销售行为进行管理和监督； （五）协助各级营业部经理完成营业部的日常管理工作，传达及执行公司文件精神，贯彻落实公司的各项规章制度；
（六）进行增员和组织发展，育成新的业务主管。 第三十六条 各级营业部经理的工作职责： （一）同主任的职责（（一）至（六）项）；
（二）对营业部日常管理负责，解决营业部的各种纠纷，保证营业部职场整洁，保证职场设备的完好，保证良好的早夕会参加率；
（三）监督、管理、辅导所辖人员的工作计划的执行情况，辅导业务主任完成日常管理工作及训练，规划、组织营业部各级教育训练；
（四）贯彻公司经营理念、工作方针及各项规章制度，推动完成公司下达的经营绩效与任务指标；
（五）对营业部的各项经营成本与费用进行管控，营业部费用使用公开、透明；
（六）进行业务拓展，组织发展，育成新的业务主管和营业部经理；
（七）协助参与公司有关培训及各项业务、汇报活动的规划、推动；
（八）完成公司要求的其他相关事项。
-26-
第三十七条 各级业务总监的职责：
（一）同营业部经理的职责（（一）至（八）项）； （二）监督、管理、辅导所辖营业部的计划执行情况，辅导营业部经理完成日常管理工作及训练，规划、组织营业部各级教育训练；
（三）贯彻公司经营理念、工作方针及各项规章制度，推动完成公司下达的经营绩效与任务指标；
（四）对所辖营业部活动进行规划与执行，并协助营业区对所辖营业部进行管理；
（五）协助参与营业区有关培训及各项业务、汇报活动的规划、推动；
（六）完成公司要求的其他相关事项。
第三十八条 对未履行相关工作职责的各级业务人员，公司有权对其做出扣除相关管理利益、取消晋升资格、降级等相应处罚。
第四章 业务人员的日常管理
第一节 从业守则
第三十九条各分支机构必须推展平安企业文化、平安礼仪、保险法规，严格加强业务人员的日常展业活动管理，规范从业行
-27-
个人寿险业务人员基本管理办法(2016年版)
