事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控制程序

ZXXYGS 忠县兴业公司 事件调查、不符合 纠正措施和预防措施控制程序 ZXXYGS/CXWJ11-2010 生效日期：2010.04.10. 版次/修改状态：A/0 第 1 页 共 4 页 1、目的

对事件进行记录、调查和分析，确立根本的、可能导致或促使事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素进行识别，处理实际和潜在的不符合，制定和实施纠正措施和预防措施，防止不合格的发生或再发生。 2、范围

适用于公司职业健康安全事件和不符合的处理以及纠正和预防措施的控制。 3、职责

3.1总经理/管理者代表负责组织对重大事故的调查、分析、处理和纠防措施的制定及实施（重大事故指：死亡、重伤事故/引起投诉或政府过问的OHS事故）。

3.2质安处负责组织对一般事故的调查、分析、处理，并向公司领导报告分析和处理结果。

3.3责任部门（单位）负责对发生的事故、事件、不符合和潜在不符合及时报告、处理，制定和实施相应的纠正和预防措施。 4、程序

事件、不符合的识别 和判定

调查、分析和处理 纠防措施制定和实施 跟踪并记录纠防措施的结果 4.1事故、事件、不符合的识别和判定：

4.1.1事件——发生或可能发生与工作相关的人身伤害或健康损害（无论严重程度），或者死亡的情况。

4.1.2不符合——未满足要求，如：未满足标准、法规、工作程序、体系文件等。

编制：质安处 审核：杨贵平 批准：谭杨华 ZXXYGS 忠县兴业公司 事件调查、不符合 纠正措施和预防措施控制程序 ZXXYGS/CXWJ11-2010 生效日期：2010.04.10. 版次/修改状态：A/0 第 2 页 共 4 页 4.1.3各部门（单位）除了在体系运行过程中识别所发生的事故、事件和不符合（包括潜在的不符合）外，还应通过内外部审核、管理评审、日常的OHS工作检查发现存在和潜在的不符合。

4.2事故、事件(事故隐患)的调查、分析和处理

4.2.1事故的调查、分析和处理。事故发生后责任部门（单位）应及时向公司领导报告，并作详细记录。质安处负责组织对事故调查并记录调查情况和结果。事故分析按其性质分别由总经理/管理者代表或质安处主持,相关部门（单位）参加，通过分析，对事故作出处理。事故的处理应坚持“四不放过”原则。即：事故原因未查清不放过；事故责任人未受到严肃处理不放过；职工未受到深刻教育不放过；整改措施未落实到位不放过。事故调查、分析处理后，责任部门（单位）三日内写出《事件、不符合调查及处理报告》交质安处。对因公负伤或致病的人员，工会根据国家和公司有关规定妥善处理。 4.2.2事件（事故隐患）的调查、分析和处理。按本程序4.1条规定对事件（安全隐患）作出识别和判定后，责任部门（单位）应向对待事故一样予以重视，部门（单位）领导应组织分析，确定原因，制定和实施预防措施，以防止事故的发生。

4.3纠正和预防措施的制定和实施

4.3.1对事故和存在的不符合根据分析结果评审采取什么措施可以防止同类不合格发生并按《危险源辨识、风险评价和风险策划控制程序》评价这些措施会带来的新的OHS风险。经评审确定的纠正措施应落实责任部门（单位）和日程表。安全处负责对实施情况的监督。

4.3.2对事件和潜在的不合格应分析诱发原因或因素，制定预防措施。预防措施在确定和实施前应评审其确保防止不合格发生的充分性和可能带来的新的OHS风险。预防措施制定实施的程序和职责同于纠正措施。

编制：质安处 审核：杨贵平 批准：谭杨华 ZXXYGS 忠县兴业公司 事件调查、不符合 纠正措施和预防措施控制程序 ZXXYGS/CXWJ11-2010 生效日期：2010.04.10. 版次/修改状态：A/0 第 3 页 共 4 页 4.4纠防措施结果的跟踪和记录

4.4.1责任部门（单位）完成纠防措施后,应书面向质安处报告实施结果，质安处组织实施效果的验证，并记录验证结果。当发现实施达不到要求时，应要求责任部门（单位）重新进行原因分析，制定和实施纠防措施，直到符合要求为止。

4.4.2因纠防措施引起的文件更改，按《文件控制程序》进行更改控制。 4.5当工程承包方发生事故、事件和不符合时，应比照4.2，4，3，4.4各条规定要求对方进行分析处理和采取纠正和预防措施。 5、相关文件 5.1文件控制程序 5.2记录控制程序 6、记录

《事件调查、不符合处理报告》 《纠正和预防措施记录表》

编制：质安处 审核：杨贵平 批准：谭杨华