2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
1．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
A.系统性风险
2．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）
B.非系统性风险D.汇率风险
C.基金管理运作风险
参考答案：A,B,C
A.公司（企业）证券
3．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）
C.金融证券 D.政府证券
B.法人证券
参考答案：A,C,D
4．基金资产托管业务主要包括（）等方面。
B.资产投资 C.资金清算
A.资产保管
D.投资运作监督
参考答案：A,B,C,D
A.投资组合报告C.股票投资明细
5．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细
参考答案：A,B
A.基金管理人对代销机构的监督检查B.基金代销机构自身自律
6．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）
C.中国证监会及其派出机构的监督管理D.证券行业协会的自律管理参考答案：A,B,C,D
A.有专门负责基金代销业务的部门处罚
7．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D
8．《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。
B.价值型 C.稳健型 D.保守型
A.积极型
参考答案：A,C,D
9．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案：A,B,C
10．基金的会计核算对象包括（）的核算。
B.负债类
A.投资类D.损益类
C.资产负债共同类
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