内部审核检查表
(ISO9001-2015/ISO14001-2015)
审核依据:ISO9001:2015/ISO14001:2015/体系文件/客户要求及相关法律法规
审部门: 制造部/模具及自动化事业部 审核员: 审核日期:
要求 审核内容 审核记录 有定义，见<岗位职责>; 询问生产部员工,均能正确回答其岗位职责. 判定结果 严重 一般 轻微 符合 5.3组织的岗? 部门的岗位职责、权限及相互关系是否定义清位、职责和权楚？ 限 ? 部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、 权限及相互关系？ ? 本部门存在哪些潜在风险和机遇？是否有对风险和机进行了识别？ ? 对风险和机遇是否采取了有效的评估方式？ ? 是否有对风险和机遇采取了相对应措施和控制？ ? 是否评估了风险和机遇措施的有效性？ ? 本部门识别出哪些环境因素以?记录如何? ? 本部门是否有重大环境因素?分别为哪些? ? 是否针对本部门重大环境因素制定目标指标及管理方案?如何展现? ? 是否了解本部门有哪些目标?目标值及达成情况如何? √ 6.1应对风险和机遇的措施 人员不足,设备故障等,具体见16年<风险管理识别与评价表> 本部门对相应的风险均采取措施进行控制,措施的有效性也进行跟踪验证与评价。 √ 6.1.2环境因素 全厂统一进行环境因素识别与评价工作，具体环境因素及重大环境因素见<环境因素识别与评价表>及<重大环境因素表>． √ 6.2目标 见<目标/指标与管理方案>、<目标管理图>及部门<目标统计表> √
? 是否对本部门人员能力的胜任情况进行了考核？7.1.2人力人员的安排是否满足需求？ 7.2能力7.3? 是否按需求安排了培训？是否保持了适当的培训意识 记录？员工的质量/环保意识如何？ 人员满足要求. 各岗位员工上岗前都进行了能力确认,合格后方可上岗. 每月按公司培训计划对相关人员进行培训并保持培训记录 每位员工入职时均发有公司质量小卡,内容包括方针/政策及目标;各员均有质量及环保意识 √ ? 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？ 7.1.3基础设主要设备有注塑机及计算机等,完全满足产品实现需要; ? 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到施 发现生产部两台注塑机未按要求进行日常点检(编号分别为01和06) 了维护？ ? 本部门有哪些程序档及作业档? ? 相关人员对<档控制程序>掌握程度如何? ? 本部门是否保持<档控制程序>?状态如何? ? 是否保持表单记录的控制程序？档状态及掌握程度如何? ? 本部门日常记录是否符合记录控制要求? ? 是否了解本部门在环境运行具体流程及工作内容?执行程度怎样? ? 垃圾是否按要求进行标识与存放? ? 是否了解哪些情况属紧急情况? ? 如发生火灾/设备故障/洪灾及化学品泄漏等紧急事故时,员工是否掌握处理流程与方法? ? 是否有相关的培训与演练,记录怎样? 见生产部文件与记录清单 作业人员之作业基本符合SOP作业要求 现场文件及记录都符合文件及记录控制要求,文件受控/发行/编审批均有标识.保持状态良好,记录填写清晰,无脏污 ⅹ 7.5形成档的信息 √ 8.1运行控制 均按运行控制程序作业, 垃圾桶均有标识并按要求存放. 火灾,化学品泄漏 提问两名相关人员,基本正确回答应急流程. 每年举行一次消防及化学品泄漏演练,均保持记录 √ 8.2应急准备和响应 √
8.5.1生产和服务的提供的控制 ? 是否确定了生产运作的全过程?是否规定了相应的信息?包括必要的作业指导书? ? 是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制? ? 生产过程中设定了哪些关键和特殊过程？对其实施的监控活动是否满足规定要求？是否进行了再确认？ ? 是否对关键/特殊过程的更改进行了控制？ ? 运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？ 生产动作过程有规定,见<生产控制程序>,各工序也制作了SOP, 生产过程运作及现场作业基本符合文件要求. 识别的关键过程为:开料/背胶及针缝等. 关键过程每年做一次再确认,以保证满足规定要求. 关键过程暂无变更 生产过程中的监控点为各关键过程 √ ? 是否在生产运作的全过程对产品进行标识（包括8.5.2标识在运作过程中对产品的测量状态进行标识）？ 和可追溯性 ? 当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？ 8.5.4产品防护 ? 在生产务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？ ? 产品防护的实施是否符合要求？是否有效？ 生产过程均按<标识和可追溯性控制程序>执行进行标识,各标识都具有唯一性; √ 抽查各个工序的作业情况,均符合产品防护规定 √ ? 是否有明确的不合格处理流程?相关人员是否掌8.7不合格握此流程? 输出的控制 ? 生产过程的不合格执行情况如何?是否有记录可供追溯? 见<不合格控制程序>,生一生二两位组长(巡检人员)均能正确回答不合格处理流程 现场不合格品均标识且符合要求 √ 9.1.1 监视与测量 ? 本部门在产品的实现过程，怎样进行监视测量？ ? 针对这些过程是否对其人员素质进行监视和测量，以满足过程要求？ 生一及生二课由当班组长进行巡检作业,并保持巡检结果的记录 ? 是否对该过程所使用的设施设备进行监视和测巡检内容包括人员作业方法/产品质量及机床状态及作业环境等 量？是否对设备和设施进行维护保养？ 各工序在作业前对上一工序提供材料进行检查,OK后方作业 ? 在这些过程中所涉及的原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？ ? 在实现此过程的工作环境是否符合要求？是否保 √
制造部内审检查表(iso9001-iso14001-2015完整记录)
