证券市场基本法律法规

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场法律法规体系

4个层级 法律 行政法规 部门规章及规范性文件 制定者 人大或常委 国务院 证监会 证交所、证券业协会、中国证券登记结算有限公司

证券市场法律法规体系的主要层级

内容 XX法 XX条例、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 XX办法、《证券市场禁入规定》 XX规则、XX准则、XX指南 证券业监管法律体系 基本法律法规 公司法、证券法、《证券公司监督管理条例》 行业规章 部门规章、规范性文件、行业自律规则 第二节 公司法

设立方式 虚报注册资本 股份有限公司 发起和募集 有限责任公司 只能发起 设立前（登记） 虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发起人、股东） 5万元-50万元 撤销公司登记或吊销营业执照 提供虚假材料 过失重大遗漏 没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍罚款 情节较重，处所得收入1提交虚假材料或欺诈手段隐瞒重要事实 情节严重 登记中 资产评估、验资或验证的机构 倍-5倍罚款 可停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照 评估结果、验资或验证证明不实 公司登记机关 公司登记机关的上级 未依法登记而冒用公司名义 抽逃出资 另设账簿 财务会计报告虚假记载 不依法提取法定公积金 该登记的不登记，不登记的给登记 强令该登记的不登记，不登记的给登记，对违法登记进行包庇 除没过错外，在不实的金额范围内承担责任 行政处分 行政处分 责令改正或依法取缔，处10万以下 抽逃出资金额5%以上15%以下 5万元-50万元 直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万-30万 20万以下 登记后 无正当理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6月以上 登记事项发生变更，逾期不登记 设立分支机构 吊销营业执照 1万-10万 外国公司擅自在境内设立分支机构 5万-20万 合并、分立、减资或清算 隐匿财产，对资产负债或财产清单作虚假记载或未清偿债务之前分配 开展与清算无关的经营活动 清算组成员徇私舞弊、谋取违法所得或侵占公司隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额5%-10%；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万-10万 未通知或公告债权人 1万-10万 清算时 没收违法所得 没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍 财产

第三节 证券法

证券经纪 证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 （不能提供虚假信息）证券承销与保健 证券自营 证券资产管理 其他证券业务 证券公司可以经营的业务（部分或全部）

证券发行、交易活动禁止行为P28 禁止内幕交易 内幕信息 内幕信息知情人 内幕交易行为 操纵手段 虚假陈述、信息误导行为 P40 欺诈行为 禁止操纵证券市场 禁止传播虚假信息 禁止证券欺诈 其他禁止行为

债券的发行条件 不得再次公开发行债券 净资产 股份有限公司 不低于3000万 有限责任公司 不低于6000万 前一次公开发行的债券尚未募足 累计债券余额不超过公司净资产的40%