专利文献研究

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2007年第1期专利文献研究 2007年2月

FI和F-Term分类号在图像通信

领域中的检索应用

通信发明审查部白家荣李靖张峥

日本在图像通信领域中的专利申请较多，据不完全统计，在DWPI库中，H04N分类号下的文献量约为527254篇，其中日本专利文献/具有日本同族的专利文献量约为417649篇，约占H04N分类号下文献量的79.2%左右。同时，在对图像通信领域申请的审查过程中，日本专利文献具有较高价值，使用日本专利文献/具有日本同族的专利文献作为评价新颖性或创造性的对比文件的比例也相对较高。所以，在图像通信领域中对日本专利文献准确、全面地进行检索尤为重要，而使用常规的IPC、EC分类号和关键词进行检索，则很难高效、全面、准确地检索到相关的日本专利文献。同时根据图像通信领域专利文献的这种分布情况和其技术特点，利用上述两种分类体系和关键词单独或组合使用进行检索，都会造成检索效率不高，甚至有可能会造成漏检。作为一种有效的检索手段，采用日本分类体系中的FI和F-Term分类号作为检索入口将会大大提高对日本专利文献检索的查全率和查准率。

一、在图像通信领域中，尤其针对日本专利文献，使用常规的IPC、EC分类号和关键词进行检索的局限性

1. 使用IPC分类号进行检索的固有局限性

1) IPC的分类原则是将同一技术主题归在同一分类位置，使之具有相同的分类号，即侧重于对单一技术主题进行分类；

2) 分类标准不够统一，各国对IPC的分类原则掌握不尽相同，各国分类员对专利文献内容的理解也可能存在差异，导致分类标准不准确不统一。像日本的分类员喜欢强国家知识产权局专利局文献部

调应用优先，给出应用分类号，而美国的分类员则更多强调功能优先，给出功能分类号，并且美国给出的IPC往往是通过美国分类号UCLA直接对应过来，准确度较差；

3) IPC分类不彻底，IPC将权利要求的技术主题作为一个整体来分类，而不是对其各个组成部分分别进行分类，因此分类不彻底；

4) IPC分类号下的文献量差异很大，分类不够细，某个分类号下存在大量文献，例如：在EPODOC库中，H04N7/15（会议系统）下的文献量约为8838篇。

2. 在图像通信领域中使用EC分类号进行检索的局限性

1) 未对非英语母语国家的专利文献给出EC分类号；

2) 分类角度不够全面，所侧重的是文献的整体或重点描述的主题。EC、IPC、ICO、UCLA等分类系统的一个重要原则是各自的区域不重叠（也有例外），所以这些分类系统给出的分类号一般不多。即使给出多个分类号，也很有可能是以下情况：说明书中本来就具有各个内容；或者随着分类系统的发展，各个细的分类号之间无法完全不重叠；或者分类员个人对分类系统的理解存在误差。

3. 在图像通信领域中使用关键词进行检索的局限性

1) 由于同一词或词组可能出现在不同的技术领域中，因此由该关键词检索到的文献可能来自不相关的技术领域，例如：“纹理”就会出现在通信、电学、机械、物理等领域中的文献中；

2) 一词多义。同一词或词组可能具有不同的含义，这些因素导致关键词检索时，

2007年第1期专利文献研究 2007年2月不可避免地引入“噪声”文献。这不仅增加了审查员的阅读量，同时也降低了检索的准确率和效率；

3) 关键词不能穷举。同一含义的词或词组可能有多个表示，如果不能全面地选择同义、近义、甚至反义词，那么都有可能造成漏检；

4) 对同一技术的表述不一致、术语使用不统一，尤其体现在国外申请的翻译中。例如：“边缘”就可以有“边界”、“边沿”、“周边”等不同的表示；

5) 关键词不易确定。在图像通信领域中，由于权利要求中经常会出现一些功能性限定，导致权利要求的技术特征不够术语化，不利于确定关键词；而对于步骤性质的技术特征，采用传统方法要找到关键词还是可能的，但要找全关键词，特别是非母语的关键词仍然比较困难。

针对日本专利文献/具有日本同族的专利文献在图像通信领域(IPC：H04N)中所占的比重近80%这样的高比例文献量，必须进行全面、准确的检索才能有效避免漏检。由于日本有自己更加精确的专利分类系统，所以对日本文献给出的IPC分类不够准确（或者可以说与中国的分类有较大差异）。同时，受到选取关键词的固有局限，尤其是由于图像通信领域的技术特点，在该领域中经常会遇到不易确定关键词的情形，导致在该领域使用关键词对日本专利文献进行检索不够充分，并且检索效率低。由此可见，在图像通信领域中针对日本专利文献的检索，使用常规的IPC分类号和关键词等手段进行检索会造成检索不够准确有效，并且在一定程度上也造成了漏检。因此，使用扩展IPC而得的FI分类体系和专门为机器检索而设计的F-Term分类体系进行检索，就成为在对日本专利文献检索时的首选。

二、FI分类号

下面首先介绍一下FI分类系统。 2国家知识产权局专利局文献部

1. FI分类号是日本局将IPC细分和扩展得到的，用于扩展IPC在某些技术领域的功能。它以第六版IPC分类表为基础编制，其中部分也参照了第四版和第五版IPC分类表。FI分类号采用了类似IPC分类号的层次递降的等级结构原理对技术整体进行分割，使得在某一小组下的上千或上万的文献在细分/扩展之后，其文献量限制在几百甚至几十篇文献之内，从而提高了检索效率。

例如：在EPODOC库中，H04N7/15（会议系统）下的文献量约为8838篇，在经过FI细分之后，在H04N7/15&610（以中心局为特征的会议系统）下的文献量为286篇，而在H04N7/15&620（以传输电路为特征的会议系统）下的文献量更少，仅有32篇。不言而喻，仅用一个FI细分类号就可以将文献量限定在较少的范围内，或者结合其它的相关FI分类号和F-Term分类号，或者使用很少的关键词进一步限定，将大大提高检索效率。

2. FI分类号的结构

距离小组号的完整的IPC分类号+IPC细分类号+文件识别符

其中IPC细分类号（IPC-subdivision symbol）是由日本局针对IPC的细分类号，由3位阿拉伯数字构成，从使用场合、结构特征等不同方面进行分类；文件识别符（File discrimination symbol）是由日本局对IPC或IPC细分类符号进一步细分的表示符号，由1位英文字母构成。“IPC细分类号”和“文件识别符”并不是FI所必须包括的部分。其中，文件识别符采用罗马字母A-Z中除了“I、O”之外的任意一个。其中字母“Z”代表“其它”，用于表示那些不属于已出现的文件识别符表示的小组中的主题，或者涉及一个以上文件识别符表示的小组中的主题都分入识别符“Z”表示的小组。

3. FI分类号标记格式 FI分类号标记格式主要有： 1) 只有IPC号，如H04N7/14；

2007年第1期专利文献研究 2007年2月

2) IPC号+IPC细分类号，如H04N7/15&610； 3) IPC号+文件识别符，如H04N7/16&C；

4) IPC号+IPC细分类号+文件识别符，如H04N7/15&640A。

4. FI分类表中还提供了一些与部分FI分类号对应的附表，它们是与分类号最相关的专利文献的附表，以此来说明其技术内容的构成。通过查看这些附表，用户可以更直观地理解该分类号的技术主题。

三、F-Term分类号

1. F-Term是“File Forming Terms”的简写形式，是日本局为计算机检索而设立的。F-Term借助特殊的技术术语，根据不同的技术主题，例如：目的、用途、结构、材料、制造方法、使用或运行方法、控制装置等，在国际专利分类表（IPC）和日本国内分类系统（FI）的基础上进行再分类或细分类。其目的是为了在专利审查过程中提高检索效率。

F-Term系统的建立源于FI分类系统所映射的大约2500个F-Term主题。在这2500个主题中，1800个进一步发展为表，该表依据多重技术观点表征每一个主题。而FI分类系统对于剩余的700个主题而言已经足够充分了。

2. F-Term分类号的结构 F-Term分类号的结构如下：

由五位字符主题码+两位字母视点符+两位数字位符

例如：5C063 AA 01 其中：

五位字符主题码（Theme code）表示技术领域，如上例中的“5C063”；

两位字母视点符（Viewpoint）表示发明的材料、方法、结构等，如上例中的“AA”；

两位数字位符（Figure）是对视点符所表示的技术特征的进一步细化，如上例中的国家知识产权局专利局文献部

“01”。

3. F-Term的特点

1) F-Term分类系统的分类号之间没有相互不重叠的要求，对同一篇专利文献中的同一技术内容从不同角度给出分类号，增强信息冗余，并且这些F-Term分类号并无主副之分。F-Term分类号主要可以分为三类：从目的和作用、应用、权利要求中提炼出的具体技术特征。该特点主要带来以下两个好处：首先，对一个文献给出了多角度的标引，用户可以从不同的角度入手来获得该文献，对文献标引的冗余特性大大加强了检出文献的可能，例如：可以通过采用目的类F-Term分类号、应用类F-Term分类号、或具体技术特征类F-Term分类号等不同角度对文献进行检索；利用反映当前申请的目的类F-Term分类号、应用类F-Term分类号和具体技术特征类F-Term分类号，部分或全部相“与”，来查找现有技术的技术方案同时具备上述两个或三个角度的技术特征。那么所检索到的文献与当前申请的相关程度是最大的，很可能就有影响当前申请新颖性或创造性的对比文件。其次，多角度标引适应了对文献不同角度的需求，在除了查新检索以外的很多检索需求中发挥了重要作用，例如：进行某一技术的统计分析；

2) F-Term分类系统不仅从整体考虑分类号，而且还从权利要求的具体技术特征中提炼分类号，在权利要求中出现的任何技术内容都有可能成为技术条目，即从文献的细节处给出分类号，所以一篇文献可能有十几个甚至上百个F-Term分类号；同时由于这样的分类方式，可以在使用的过程中，用某些分类号来代替关键词，从而避免了关键词的不足，减少漏检。例如：可以采用具体技术特征类F-Term分类号（and）具体技术特征类F-Term分类号或具体技术特征类F-Term分类号（and）关键词等检索式来进行检索。而IPC分类系统是从文献的整体内容或重点描述的主题中提炼分类号，一般不

2007年第1期专利文献研究 2007年2月涉及细节，不如F-Term分类号那么细致。

四、获取或确定FI/F-Term分类号的一般途径

使用FI/F-Term分类号进行检索时，获取或者确定一篇文献的FI/F-Term分类号是检索过程中最重要的步骤。只要确定了合适且准确的FI/F-Term分类号，就意味着针对日本专利文献的检索过程完成了一半甚至一半以上的工作量。下面介绍几种主要的获取或者确定FI/F-Term的途径：

1. 从申请的日本同族文献中查看FI/F-Term分类号

可以在EPOQUE系统的Fami同族数据库中查看当前申请是否存在日本同族，如果有日本同族，则可以在EPODOC库中查阅日本同族给出的FI和F-Term分类号，从所给出的这些分类号中选取并确定与当前申请相关程度较大的若干个分类号，采用例如：一个FI/F-Term分类号、目的或应用类F-Term分类号（and）具体技术特征类F-Term分类号、具体技术特征类F-Term分类号（and）具体技术特征类F-Term分类号、FI/F-Term分类号（and）关键词、(FI+F-Term)（and）(FI+F-Term)、FI（and）F-Term等等检索式来进行检索。

2. 查看FI/F-Term分类表

如果在Fami同族数据库中没有发现当前申请的日本同族，或者日本同族给出的FI、F-Term分类号不是很确切的情况下：

1) 可以根据当前申请的IPC分类号来确定FI/F-Term分类号；

首先根据IPC分类号来确定FI分类号，再通过查阅FI/F-Term分类表来确定与FI分类号对应的F-Term分类号，分类表可通过《日本检索系统FI/F-Term（通信领域）使用手册》或日本特许厅工业产权图书馆的网站来获取，网址为：

http://www4.ipdl.ncipi.go.jp/Tokujitu/tjF-Termermena.ipdl?N0000=1144国家知识产权局专利局文献部

在上述确定FI/F-Term分类号的过程2) 可以结合发明要解决的技术问题，直接通过查阅FI/F-Term分类表来确定FI/F-Term分类号。

如果比较熟悉该分类系统，那么可以直接通过查表来获得FI/F-Term分类号。图像通信领域(IPC：H04N)主要涉及F-Term分类表中的5C部分。

3. 在EPODOC系统中统计FI/F-Term分类号，再根据FI/F-Term分类表确定FI/F-Term分类号

利用当前申请的关键词或IPC分类号等信息在WPI库中进行检索，然后转到EPODOC库中对检索出的这些文献的FI/F-Term分类号的字符主题码（F-Term的前五位）进行统计，从中确定当前申请的FI/F-Term分类号的字符主题码。对于确定F-Term分类号的字符主题码的情况，需要进一步通过查找该字符主题码表下的字母视点符以及数字位符来确定更细分的F-Term分类号。

在此建议只统计F-Term分类号的字符主题码（F-Term前五位）的原因在于：统计的目的在于统计当前申请的技术领域，而并非其具体的目的、应用或技术特征。前五位字符主题码表示的恰恰是技术领域，其后的两位字母视点符表示发明的材料、方法、结构等，而两位数字位符是对视点符所表示的技术特征的进一步细化，对它们的统计无助于检索者对选择检索方向和具体技术内容做出准确判断。

4. 利用关键词方式获得FI/F-Term的信息

如果用户掌握某些关键词或相关词，希望了解对应该关键词涉及哪些FI/F-Term可以采用这种方式。通过在网页中输入相应的自由词，就可以找到具体涉及的FI/F-Term。网址为：

http://search.p4.patolis.co.jp/search_en.ht

2007年第1期专利文献研究 2007年2月中，并不是对每一个申请都要求确定其F-Term分类号。在能够确定一个合适的FI分类号的情况下，可以仅仅根据FI分类号来进行检索。如果通过上述方式所确定的FI分类号进行检索得到适量的文献，可以先对这些文献进行浏览；如果得到的文献量仍然很大或者没有得到合适的文献，那么可以通过采用其它的关键词进一步进行限定，或进一步通过上述方法确定其它的FI/F-Term分类号来继续下一步的检索。

五、具体使用FI/F-Term进行检索的案例

案例1：CN1688163A—基于感知清晰度的图像处理方法和装置

1. 案例介绍

本申请涉及对图像进行基于感知清晰度的处理方法，通过阅读说明书，认为其“基于感知清晰度的处理”主要指的是对图像进行边缘检测，对边缘像素进行增强处理，对非边缘像素进行抑制。主要包括以下步骤：

1) 计算像素灰度梯度最大值：像素与周围像素差值的最大值；

2) 计算像素边缘方向灰度平均值：像素邻域“米”字型方向上，各方向能量（即灰度）的平均值，其中平均值最大的方向作为边缘方向，其能量（灰度）作为边缘方向的能量（灰度）；

3) 计算像素清晰度：清晰度=梯度最大值×边缘方向的灰度平均值；

4) 清晰度阈值估计：根据各像素清晰度自适应得到清晰度阈值TH；

5) 利用阈值TH进行边缘检测； 6) 根据边缘检测的结果对图像进行边缘的清晰度增强，提高整幅图像的对比度。

分析本申请的权利要求1至3的主要技术特征：

权利要求1：一种基于感知清晰度的图像处理方法，该方法对输入采集的图像进行处理，为输出的图像压缩做准备，其特征在国家知识产权局专利局文献部

于：所述输入采集的图像处理按以下步骤进行：