基础考前模拟三
? 单选题
1. 目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）。 A结算账户 B证券账户 C资金账户 D以上都不是
2. 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。 A特定目的受托人 B发起人 C承销人 D投资者
3. 全国银行间同业拆借中心接受（）监管。 A中国人民银行 B银监会
C中国外汇交易中心
D中央国债登记结算有限公司
4. 依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）。
A欺诈发行股票、债券罪 B操纵市场罪 C内幕交易罪
D非法发行股票和公司、企业债券罪
5. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A股票、债券和其他证券 B公募证券和私募证券 C上市证券和非上市证券
D政府证券、政府机构证券和公司证券 6. 下列关于债券的表述不正确的有()。 A债券是一种真实资本 B债券属于有价证券 C债券是债权的表现
D债券有一定的票面格式
7. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。 A经纪业务 B自营业务
C证券承销与保荐业务 D投资咨询业务
8. 依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。 A 3亿元 B 2亿元 C 1亿元
D 5000万元
9. 证券市场是指（）。 A发行市场 B交易市场
C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 D流通市场
10. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。 A 1亿元 B 5000万元 C 5亿元 D 3亿元
11. 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A内幕交易 B操纵市场
C欺诈发行股票、债券 D编造并传播虚假信息
12. 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。 A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权
13. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金投资者 D基金监管机构
14. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。 A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年
15. 投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 A证券业协会 B证券交易所 C证券公司
D证券登记结算公司
16. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A总成本 B实际价值
C总发行金额 D票面总值
17. 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。 A最低利率要求 B最高利率限制 C平均利率限制 D基准利率要求
18. 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A股东大会 B董事会 C监事会
D职工代表大会
19. 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性 C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
20. 股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A必要收益率 B实际收益率 C市场利率 D名义利率
21. 以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。
A担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格
C合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门 D担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
22. 双重交易机制是()的重要特征。 A ETF B LOF
C封闭式基金 D开放式基金
23. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。 A信用风险 B经营风险 C财务风险 D购买力风险
24. 关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。
A专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 B也称为地方公债或地方债
C按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券 D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保 25. 以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
26. 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。 A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C公募存托凭证和私募存托凭证 D一、二、三级存托凭证
27. 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。 A上证综指 B新上证综指
C深圳成分股指数 D深圳A股指数
28. 关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。
A保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 B中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿 D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
29. 我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。 A 5亿 B 8亿 C 12亿 D 15亿
30. 证券发行核准制实行（）管理原则。 A实质 B事实 C政府 D公开
31. 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。 A权证上市数量*行权比例*担保系数
B权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数 C权证上市数量*行权比例*
D权证上市数量*担保系数
32. （）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金发起人 D基金监管者
33. 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。 A 2007年1月19日 B 2008年1月19日 C 2009年1月19日 D 2009年10月1日
34. 按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。 A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D A股
35. 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。 A享有者 B授予者 C接受者 D设定者
36. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。 A期权费 B利率 C本金 D执行价格
37. 从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。 A随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势
B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券
C异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
D全球资本市场之间的相关性显著加强
38. 在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。 A风险程度的差别 B收益率的差别 C投资回报的差别 D以上都不是
39. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A远期 B互换
基础考前模拟三（试题）
