(8)契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在（ ）。 A. 法律形式不同 B. 基金营运依据不同 C. 投资者的地位不同 D. 基金交易方式不同
(9)基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括：（ ）。 A. 及时性原则 B. 审慎性原则 C. 有效性原则 D. 独立性原则
(10)基金信息披露的主要义务人为( )。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 证券交易所 D. 基金份额持有人
(11)我国基金信息披露制度体系可分为（ ）层次 A. 国家法律 B. 部门规章 C. 规范性文件 D. 自律性规则
(12)公募基金主要具有如下特征（ ）。 A. 可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广 B. 基金募集对象不固定
C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
(13)关于QDII风险的说法，正确的是（ ）
A. QDII基金在全球范围内进行资产配置，会面临国内基金所没有的汇率风险。
B. QDII基金管理者海外市场管理经验丰富，管理上没有什么风险。 C. QDII面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。 D. QDII基金的流动性风险也需要注意。
(14)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括（ ）。 A. 系统的升级 B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告 D. 系统投入使用
(15)构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（ ） A. 中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能 B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障 D. 以上均正确
(16)基金市场营销的特征有（ ） A. 服务性 B. 专业性 C. 持续性 D. 单向性
(17)中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?（ ）
A. 建立良好有序的竞争环境 B. 建立有效的制衡机制
C. 设定机构、人员和产品的准人标准 D. 不断提高监管水平
(18)基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。 A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 预测该基金的证券投资业绩 C. 违规承诺收益或者承担损失 D. 登载单位或者个人的推荐性文字
(19)基金代销机构的发展对基金的作用（ ）。 A. 拓宽了基金销售渠道
B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所 C. 投资者能以更优惠的价格申购基金
D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
(20)证券市场的产生是（ ）。 A. 市场经济发展到一定阶段的产物 B. 市场经济一开始就有的产物 C. 为了解决资本流动性 D. 为了解决资本供求矛盾
(21)外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是（ ）。
A. 公司已经完成股权分置改革 B. 公司在股权分置改革后新上市
C. 首次投资比例不低于公司已经发行股份的10% D. 首次投资后三年内不得转让
(22)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（ ）。 A. 基金投资范围、投资对象的监督 B. 对基金投融资比例的监督 C. 基金投资禁止行为的监督
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