点趣乐考网-2020年基金从业试《法律法规》模考试卷
1.关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是()
A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B.半年度报告要披露过去 1 个月的净值增长率
C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D.半年度报告需要进行审计
【参考答案】D
【解析】半年度报告不要求进行审计，选项 D 错误。
2.QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有()。
I.境外投资顾问和境外资产托管人信息
II.境外证券投资信息
III.外币交易及外币折算相关的信息
IV.投资顾问主要负责人变动信息
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.III、IV
【参考答案】C
【解析】QDII 基金定期报告中的特殊披露要求包括：(1)境外投资顾问和境外资产托管人信息。(2)境外证券投资信息。(3)外币交易及外币折算相关的信息。
3.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。 A.1
B.6 C.9 D.3
【参考答案】B
【解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 6 个月的除外。
4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是()
A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
【参考答案】C
5.甲在担任 A 基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在 B 基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将 A 基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
【参考答案】A
【解析】保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。
6.关于中国基金业协会，不正确的是()。
A.中国基金业协会的权力机构是理事会
B.中国基金业协会章程应报国务院批准
C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作
D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织
【参考答案】A
【解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
7.股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
【参考答案】B
【解析】股票基金、债券基金申购和赎回应遵循的原则包括：(1)未知价交易原则。(2)金额申购、份额赎回原则。
8.下列关于 QDII 基金的表述，正确的是()。
A.QDII 可以融资购买证券
B.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.QDII 可以投资贵金属凭证
D.QDII 可以投资房地产抵押按揭
【参考答案】B
【解析】根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII 基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和
美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。(5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
9.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是()。
A.无需授权即代表全体基金份额持有人利益行为行使诉讼权利
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D.对基金投资者大会审议事项行使表决权
【参考答案】A
【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
10.不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。
A.社保基金
B.LOF
C.分级基金
D.ETF
【参考答案】A
【解析】对于交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。
11.关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是()。
A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近 5 年没有违法记录
B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 3 000 万元人民币
C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业 10 年以上
D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币
【参考答案】D
【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是：对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 1 000 万元人民币，在境内外资产管理行业从业 5 年以上。
12.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()。
A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.有权对会员进行行政处罚
D.办理非公开募集基金的登记、备案
【参考答案】C
【解析】基金业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(7)协会章程规定的其他职责。
13.关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是()。
A.提高从业人员素质
B.促进行业规范发展
C.促进同业交流
D.对违法违规行为进行行政处罚
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