百度文库-赵诚作品
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案（卷六） 1、 ( D)是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具
2、 下列关于实物国债的说法中，正确的是( A)。 A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行 B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D.实物国债是以货币为本位而发行的债券 3、 深证综合指数(D )。 A.以1992年2月28日为基期 B.以全部H股为样本股 C.以全部S股为样本股 D.以全部上市股票为样本股
4、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( D)。 A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权
5、 债券发行的定价方式以( C)最为典型。
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A.累积投标询价 B.上网竞价 C.公开招标 D.协商定价
6、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( A)的影响。 A.同方向但非线性 B.同方向线性 C.反方向但非线性 D.反方向线性
7、 有限责任公司的经理对(A )负责。 A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工
8、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(B )。 A.是法人 B.以营利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 9、 (D )是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定
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C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益
10、 美国和日本的证券经营机构的类型为(A )。 A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型
11、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( A)。 A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
12、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( D)。 A.定向发行属直接发行
B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行
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2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷六)
